BUS 410——金融市场

自愿额外加分项目：模拟投资组合管理——股票选择与证券交易
2016年秋季

这是一个可选项目，作为计入“总成绩”的额外加分。按照项目指南参与该项目的学生将获得总成绩5%的额外加分。例如，如果学生的总成绩为90%，增加5%后最终成绩将变为94.5%。该项目采用通过/不通过制。也就是说，如果我认定你已按照此处所述的指南和要求完成了该练习，你将通过并获得额外加分。如果你未能遵守项目细则，将不会获得任何额外加分。

本项目的目的在于让你在课程期间培养投资组合管理技能。本课程之所以与此相关，是因为股票市场以及各种类型的投资活动在很大程度上依赖、受制于并受到金融市场中的参与者以及金融机构的影响和控制。

你需要先在以下网站注册 www.stocktak.com。具体说明如下。学生费用约为27美元。

你将获得50万美元的初始可投资现金。你必须从至少5个不同的行业中选择股票（例如科技、医疗保健、金融、公用事业、能源与自然资源、零售、制造业等）。你在任何一只股票上的投资不得超过你50万美元初始可投资资本的10%，在任何一个行业上的投资不得超过30%。

在为期10周的项目期间，你最多可进行200笔股票交易。你可以在2016年8月25日注册，所有参与学生必须在2016年9月1日前完成注册。相关规定包括：在一只股票上的最高投资额为你50万美元的20%。股票交易佣金为每笔10.00美元，项目期间你最多可进行200笔交易。

注册时，请点击 https://www.stocktrak.com/成员/注册学生?className=金融市场%20F16
请访问此链接。网站是 www.stocktak.com。在主页上点击“学生在此注册”按钮，并将 Fin Markets F16（必须完全按此填写）作为课程名称。参与 Stock Trak 的学生需支付约 28 美元的费用，费用直接支付给 Stock Trak。

来自 STOCK-TRAK
“学生可全天候 24/7 访问我们内容丰富的常见问题解答专区，也可以在线提交问题、与客服代表在线聊天，或在美国东部时间上午 9:00 至下午 5:30 致电我们的客服。在这些时段来电的学生将与实时支持专员通话，他们可以提供报价，或解答有关其账户的任何技术或支持问题。”

要求

项目成绩将根据你在构建和管理投资组合方面的努力来评定。

1。截止日期：9 月 8 日，课堂上提交。每位学生需提交一份自己的投资概况和目标说明。在我关于投资组合管理的演示之后，你将能够制定自己的投资概况和目标。尽管投资组合管理的首要目标是投资收益最大化，但你的概况和目标应包含具体内容，例如明确的收益率目标、风险偏好、股票配置限制和目标、你将关注的宏观经济指标、市场趋势分析、行业知识等。

2。从 9 月 11 日星期日开始，你需要每周在每个星期日晚上 9 点前向授课老师提交一封电子邮件，总结你当周的投资组合表现，包括你所做交易的说明以及每笔交易理由的说明。你的理由应与你在项目开始时制定的投资概况和目标相一致。

3。 在整个项目期间，请保留你用于做出投资决策的信息来源记录，包括文章、分析师报告、年报、季报等的副本。我可能会要求查看你用于买入或卖出某只股票的信息。

4。 截止日期为 11 月 20 日晚上 9 点前。提交一份最终报告，详细分析你在项目期间投资组合的表现。评估你表现的基准应是你在项目开始时制定的投资概况和目标。你的分析应说明你是如何做出交易和投资决策的，以及促使你做出这些决策的因素是什么。决策因素包括我在学期开始时所做的《构建和管理投资组合》演示中提到的内容，并涉及行业趋势与发展、公司盈利、经济发展、竞争挑战或机遇、并购活动等。你的成绩将取决于你在最终报告中所概述的分析投入程度，以及你对最初投资概况和目标的一致性。

另外，请在最终报告中回答以下问题：
1鉴于你在本次投资组合构建与管理中的经验，以及你的投资概况和目标，如果可以重新开始，你会做哪些不同的事情（如有的话）？
2。 在整个学期中，与应对股价表现（变化）相比，管理你的投资组合最有趣、最困难或最令人意外的 2 或 3 个方面是什么？
3。 你依赖哪些最容易获取且最有帮助的信息来源来评估你的股票表现，以帮助你做出交易决策。

雷·梅尔彻——讲师
四八四-七九七-九七九六
雷蒙德.melcher@alvernia.edu
2016年秋季