商学410——金融市场

自愿额外加分项目：模拟投资组合管理——股票选择与证券交易
2016年秋季

这是一个可选项目，可获得加分并计入所获得的“总成绩”。根据项目指南参与该项目的学生，将获得相当于总成绩5%的额外加分。也就是说，如果学生的总成绩为90%，5%的调整将把最终成绩提高到94.5%。这是通过/未通过的评分方式。也就是说，如果我认为你按照本文所述的指南和要求完成了该练习，你将通过并获得额外加分。如果你未能遵循项目细则，则不会获得任何额外加分。

本项目的目的在于让你在课程期间培养投资组合管理技能。本课程之所以相关，是因为股票市场以及各类投资活动在很大程度上依赖于、受影响于并受金融市场参与者以及构成金融市场一部分的金融机构所控制。

你需要先在以下网址注册 www.stocktak.com。说明如下。学生费用约为27美元。

你将获得50万美元的初始可投资现金。你必须从至少5个不同行业中选择股票（例如科技、医疗保健、金融、公用事业、能源与自然资源、零售、制造等）。你在任何一只股票上的投资不得超过你50万美元初始可投资资本的10%，在任何一个行业中的投资不得超过30%。

在10周的项目期间，你最多可以进行200次股票交易。你可以在2016年8月25日注册，所有参与学生必须在2016年9月1日前完成注册。这里有一些指导原则，包括在一只股票上的最大投资为你50万美元的20%。股票交易的佣金为每笔10.00美元，在项目期间你最多可进行200笔交易。

注册时，请点击 https://www.stocktrak.com/members/registerstudent?className=Fin%20Markets%20F16
请点击此链接。网站是 www.stocktak.com。在主页上点击“学生在此注册”按钮，并将 Fin Markets F16（必须完全按此填写）输入为课程名称。参与 Stock Trak 的学生费用约为 28 美元，需直接支付给 Stock Trak。

来自 STOCK-TRAK
“学生可全天候 24/7 访问我们内容丰富的常见问题解答（FAQ）板块；他们可以在线提交问题、与客服代表在线聊天，或在美国东部时间上午 9:00 至下午 5:30 之间致电我们的客服。在这些时段来电的学生将与实时支持人员通话，该人员可以提供报价，或回答与其账户相关的任何技术或支持问题。”

要求

项目成绩将依据你在构建和管理投资组合方面的投入与努力来评定。

一。截止日期：9月8日，课堂上交。每位学生需提交一份你的投资概况和目标说明。在我关于“管理投资组合”的演示之后，你将能够制定自己的投资概况和目标。尽管投资组合管理的首要目标是最大化投资回报，你的概况和目标仍应包含具体内容，例如预期收益率目标、风险承受度、股票配置上限和目标、你将关注的宏观经济指标、市场趋势分析、行业知识等。

二。自9月11日星期日开始，每周需在每周日晚上9点前向授课教师提交一封电子邮件，总结你当周的投资组合表现，并说明你所进行的交易以及每笔交易的理由。你的理由应与你在项目开始时制定的投资概况和目标相对应。

三。 在项目期间，请保留你用于做出投资决策的信息来源记录，包括文章、分析师报告、年度报告、季度报告等的副本。我可能会要求查看你用于进行股票买入或卖出的相关信息。

四。 截止日期：11月20日晚上9点前。提交一份期末报告，详细分析你的投资组合在项目期间的表现。评估你表现的基准应为你在项目开始时制定的投资概况和目标。你的分析应说明你是如何就交易和投资做出决策的，以及导致这些决策的因素是什么。决策因素包括我在学期开始时所做的“构建和管理投资组合”演示中提到的那些内容，并涉及行业趋势与发展、公司盈利、经济发展、竞争挑战或机遇、并购活动等。你的成绩将取决于你在期末报告中所总结并呈现的分析投入程度，以及你在整个过程中对最初投资概况和目标保持一致的程度。

此外，期末报告还应包含以下问题的答案：
1根据你在该投资组合构建和管理方面的经验，以及你的投资概况和目标，如果可以重新开始，你会做出哪些不同的做法——如果有的话。
二。 在投资组合管理相较于处理学期内股票价格表现（变动）而言，最有趣、最困难或最令人惊讶的2到3个方面是什么？
三。 你主要依赖哪些最易获取且最有帮助的信息来源来评估你的股票表现，并协助你做出交易决策。

Ray Melcher——讲师
484-797-9796
Raymond.melcher@alvernia.edu
2016年秋季