Series 63 주법 시험

증권 전문가로서 주 경계를 넘어 활동할 준비가 되셨나요?

주 단위 증권 라이선스

주 경계가 여러분의 커리어 가능성을 제한하게 두지 마세요! Series 63 시험은 공식 명칭으로 통일증권대리인주법 시험이며, 대부분의 주에서 합법적으로 영업할 수 있는 핵심 자격입니다. NASAA가 개발하고 FINRA가 운영하는 이 시험에 합격하면 핵심적인 주 증권법과 윤리 지침을 숙지했음을 보여 주며, 이를 바탕으로 전국의 고객을 자신 있게 응대할 수 있습니다.

Series 63이 필요한 이유는 무엇인가요?

와 같은 연방 자격증은 시리즈 7 증권 관련 업무를 수행할 수 있는 폭넓은 권한을 부여하지만, 각 주에도 자국 내 투자자를 보호하기 위한 규정이 있습니다. Series 63 시험은 이러한 주법에 대한 지식을 평가하며, 이는 주로 대부분의 주에서 채택한 모범법인 통일증권법(USA)을 기반으로 합니다. 합격은 주 등록 요건, 윤리 의무, 금지 행위에 대한 이해를 입증하며, 특정 주 관할권 안에서 합법적이고 윤리적으로 업무를 수행할 수 있음을 보장합니다.

누가 Series 63 시험이 필요한가요?

증권에 대해 고객에게 직접 조언하거나 고객의 자산을 관리하는 역할을 목표로 한다면—예를 들어 등록 대표, 재무 자문가, 자산 관리 분야의 직무를 생각해 보세요—이 주 단위 자격증은 필수적입니다. 이 자격증은 특히 다른 주에 거주하는 고객과도 업무를 수행할 수 있도록 허용하며, 여러분의 업무가 해당 지역의 법적 체계와 일치하도록 보장합니다. 이렇게 생각해 보세요. 먼저 SIE로 기반을 다진 뒤 그리고 Series 6 또는 7 같은 핵심 자격증을 갖춘 뒤에는, Series 63이 전국 곳곳에서 효과적으로 업무를 수행하고 고객을 지원할 수 있는 역량을 열어 주는 열쇠가 되는 경우가 많습니다.

후원 불필요!

Series 7과 달리, FINRA 회원사로부터 후원을 받을 필요가 없습니다 Series 63 시험에 응시하려면 18세 이상 누구나 이 시험에 개별적으로 등록하고 응시할 수 있습니다. 따라서 취업을 확보하기 전에도 이력서에 또 하나의 값진 자격을 추가할 수 있으며, 잠재적 고용주에게 주 규정에 대한 주도성과 기초 지식을 보여 줄 수 있습니다.

시험 범위와 내용: 주법 및 윤리 중심

Series 63 시험은 주 차원에서 증권 전문가에게 적용되는 규정에 초점을 맞추며, 주로 다음에서 파생됩니다. 통일증권법(USA)연방 시험이 제품에 중점을 두는 반면, Series 63은 각 주가 자국 내 투자자를 보호하기 위해 업계를 어떻게 규제하는지에 대한 이해를 시험합니다.

시험에서는 네 가지 핵심 영역이 다뤄질 것으로 예상할 수 있습니다:

• 주 등록: 아는 것은 누구 (대리인과 증권사 등)과 무엇 (특정 증권)이 주에서 등록해야 한다는 것, 그리고 예외를 이해하는 것입니다.
• 윤리적 행위 및 의무: 이는 핵심적으로 중점을 두는 부분으로, 수탁자 의무, 이해상충의 식별 및 회피, 금지된 영업 관행(비윤리적 실수와 노골적인 사기 모두), 고객 자금 취급 규정, 그리고 사이버 보안 인식까지 다룹니다.
• 고객 커뮤니케이션: 고객과 어떻게 소통하느냐가 중요합니다. 여기에는 광고 규정, 필수 공시, 서신 관련 규정, 그리고 오해를 불러일으키는 진술을 피하는 것이 포함됩니다.
• 주 행정관 권한: 주 증권 규제기관의 권한을 이해하는 것으로, 규정을 집행할 수 있는 능력과 위반 시 발생할 수 있는 결과를 포함합니다.

시리즈 63 시험 주제 구분:

시험 구조와 진행 방식

• 형식: 채점되는 객관식 60문항(+ 채점되지 않는 사전 시험 문항 5개).
• 시험 시간: 1시간 15분(75분).
• 합격 점수: 71.7%(채점 대상 60문항 중 43문항을 정답해야 함).
• 비용: 147달러(시험 응시료).
• 시행 방식: Prometric을 통해 시행되는 컴퓨터 기반 시험.

자격 유지하기

시험에 합격하면 주 등록이 가능해진다는 점을 기억하세요. NASAA는 참여 주에서 시험 유효성 연장 프로그램(EVEP)도 제공하며, 매년 계속 교육을 이수하면 등록 여부와 관계없이 합격 점수의 유효성을 최대 5년까지 유지할 수 있습니다. 이는 시험 합격과 등록 사이, 또는 직장 이동 사이에 공백이 있을 때 도움이 될 수 있습니다.