63系列州法律考试

准备好作为证券专业人士在州际间开展业务了吗？

州级证券执照

别让州界限制你的职业潜力！63系列考试，正式名称为《统一证券经纪州法考试》，是 在大多数州合法开展业务的关键在大多数州合法开展业务的关键。该考试由北美证券管理者协会（NASAA）制定并由FINRA执行，通过这项考试表明你已掌握关键的州证券法律和职业道德准则，能够自信地为全国各地的客户提供服务。

为什么需要63系列考试？

虽然像 第7系列资格考试 这样的联邦执照赋予了进行证券业务的广泛权限，但各州也都有旨在保护本州投资者的法规。63系列考试考查你对这些州法律的了解，主要依据《统一证券法》（USA）——这是一部被大多数州采纳的示范法。通过考试表明你理解州注册要求、职业道德义务以及禁止行为，确保你能够在特定州的司法管辖范围内合法且合规地开展业务。

谁需要参加63系列考试？

如果你的目标是从事直接向客户提供证券建议或管理其投资的岗位——比如注册代表、理财顾问，或从事财富管理工作——那么这项州级执照就变得至关重要。它明确授权你与居住在不同州的客户接触，确保你的工作符合他们当地的法律框架。可以这样理解，在 在SIE基础上构建你的基础 以及Series 6或7这类核心执照之后，63系列通常是解锁你在全国范围内高效开展业务并为客户提供服务的关键。

无需赞助！

不同于Series 7， 你不需要获得FINRA会员公司的赞助 参加63系列考试。任何人 年满18岁 都可以单独报名并参加这项考试。这样你甚至可以在找到工作之前，就为自己的简历再增加一项有价值的资质，向潜在雇主展示你的主动性以及对州级法规的基础了解。

考试范围与内容：侧重州法律与职业道德

63系列考试重点考查州层面管理证券从业人员的规则，主要来源于 统一证券法（USA）。与主要侧重产品的联邦考试不同，Series 63 考查的是你对各州如何监管该行业以保护其境内投资者的理解。

你可以预期考试将涵盖四个关键领域：

• 州注册： 了解 谁 （例如经纪人和经纪交易商）以及 什么 （特定证券）需要在某个州注册，以及理解相关豁免。
• 道德行为与义务：这是重点内容，涵盖你的受托责任、识别并避免利益冲突、理解禁止的商业行为（既包括不道德的错误，也包括彻头彻尾的欺诈）、客户资金处理规则，甚至网络安全意识。
• 客户沟通：你与客户的互动很重要。这包括关于广告、必要披露、通信规则以及避免误导性陈述的规定。
• 州监管机构权限：了解州证券监管机构的权限，包括其执行规则的能力以及违规可能带来的后果。

Series 63 考试主题分解：

考试结构与安排

• 形式： 60道计分选择题（另有5道不计分的预测试题）。
• 时长：1小时15分钟（75分钟）。
• 及格分数：71.7%（需在60道计分题中正确回答43题）。
• 费用：147美元（考试费用）。
• 考试方式：通过Prometric以计算机考试形式进行。

保持您的资格

请记住，通过考试后即可进行州注册。NASAA 还在参与州提供考试有效期延长计划（EVEP），通过完成年度继续教育，你可以将通过成绩的有效期最长保留五年（即使尚未注册）。如果从通过考试到完成注册之间，或在换工作期间出现空档，这会很有帮助。