Series 63 osariigi õiguse eksam
Kas oled valmis tegutsema väärtpaberispetsialistina üle osariigipiiride?
Osariigi tasandi väärtpaberilitsents
Ära lase osariigipiiridel piirata oma karjääripotentsiaali! Series 63 eksam, ametliku nimetusega Uniform Securities Agent State Law Examination, on võti seaduslikuks tegutsemiseks enamikus osariikides. NASAA poolt välja töötatud ja FINRA poolt korraldatav selle eksami läbimine näitab, et oled omandanud olulised osariikide väärtpaberiseadused ja eetikajuhised, mis annavad sulle kindluse kliente üle kogu riigi teenindada.
Miks on Series 63 vajalik?
Kuigi föderaalsed load nagu Series 7 annavad laialdased volitused väärtpaberitehingute tegemiseks, on igal osariigil ka oma eeskirjad, mille eesmärk on kaitsta investoreid selle piirides. Series 63 eksam testib sinu teadmisi neist osariigi seadustest, tuginedes eelkõige Uniform Securities Actile (USA) – eeskujuseadusele, mille on vastu võtnud enamik osariike. Eksam läbimine näitab, et mõistad osariigi registreerimisnõudeid, eetilisi kohustusi ja keelatud tegevusi, tagades, et saad tegutseda seaduslikult ja eetiliselt konkreetsete osariikide jurisdiktsioonides.
Kes vajavad Series 63 eksamit?
Kui sinu siht on rollid, kus nõustad kliente otse väärtpaberite osas või haldad nende investeeringuid – näiteks registreeritud esindaja, finantsnõustaja või varahalduses töötaja –, muutub see osariigi tasandi litsents hädavajalikuks. See annab sulle konkreetselt loa suhelda eri osariikides elavate klientidega, tagades, et sinu töö vastab nende kohalikele õigusnõuetele. Vaata seda nii: pärast SIE-ga oma aluse rajamist ning põhiloaga nagu Series 6 või 7 on Series 63 sageli võti, mis avab sulle võimaluse tegutseda ja kliente kogu riigis tõhusalt teenindada.
Sponsorlust pole vaja!
Erinevalt Series 7-st ei pea olema FINRA liikmesfirmast sponsoreeritud Series 63 eksamile registreeruda. Igaüks 18-aastane või vanem võib sellele eksamile iseseisvalt registreeruda ja seda sooritada. See võimaldab sul lisada oma CV-sse veel ühe väärtusliku kvalifikatsiooni juba enne töökoha leidmist, näidates potentsiaalsetele tööandjatele initsiatiivi ja osariikide regulatsioonide põhiteadmisi.
Eksamiala ja sisu: keskmes osariigi seadused ja eetika
Series 63 eksam keskendub väärtpaberispetsialiste osariigi tasandil reguleerivatele reeglitele, mis lähtuvad eelkõige Ühtne väärtpaberiseadus (USA). Erinevalt föderaalsetest eksamitest, mis keskenduvad suuresti toodetele, testib Series 63 sinu arusaamist sellest, kuidas osariigid valdkonda reguleerivad, et kaitsta oma jurisdiktsiooni piires investoreid.
Eksamil võid eeldada nelja olulise valdkonna käsitlemist:
- Osariigi registreerimine: Teadmine kes (nagu agendid ja maakler-diilerid) ning mis (teatud väärtpaberid) tuleb registreerida osariigis ning mõista erandeid.
- Eetiline käitumine ja kohustused: See on peamine teema, mis hõlmab teie usalduskohustusi, huvide konflikti tuvastamist ja vältimist, keelatud äritavade mõistmist (nii ebaeetilisi vigu kui ka otsest pettust), klientide rahaga ümberkäimise reegleid ning isegi küberturvalisuse teadlikkust.
- Kliendisuhtlus: See, kuidas te klientidega suhtlete, on oluline. See hõlmab reklaamieeskirju, nõutavaid avalikustamisi, kirjavahetuse reegleid ning eksitavate väidete vältimist.
- Osariigi halduri volitused: Osariigi väärtpaberiregulaatori pädevuse mõistmine, sealhulgas nende võime jõustada reegleid ja võimalikke tagajärgi rikkumiste korral.
Series 63 eksami teemade jaotus:
Regulatsioonid (kokku 53%):
- Maakler-diilerid (9 küsimust / 15%)
- Maakler-diilerite agendid (9 küsimust / 15%)
- Investeerimisnõustajad* (3 küsimust / 5%)
- Investeerimisnõustaja esindajad* (3 küsimust / 5%)
- Väärtpaberid ja emitendid* (3 küsimust / 5%)
Kliendisuhtlus ja eetika (kokku 47%):
- Eetilised tavad ja kohustused (15 küsimust / 25%)
- Suhtlus klientide ja potentsiaalsete klientidega (12 küsimust / 20%)
- Õiguskaitsevahendid ja haldusnormid (6 küsimust / 10%)
*Küsimusi on vähem, kuid vajalik on põhiteadmiste olemasolu.
Eksami ülesehitus ja korraldus
- Vorming: 60 hinnatavat valikvastustega küsimust (+ 5 hindamata eeltesti küsimust).
- Kestus: 1 tund 15 minutit (75 minutit).
- Läbimise skoor: 71,7% (vajalik on õigesti vastata 43-le 60-st hinnatavast küsimusest).
- Maksumus: 147 $ (eksamitasu).
- Haldamine: Arvutipõhine test, mida viiakse läbi Prometricu kaudu.
Kvalifikatsiooni säilitamine
Pea meeles, et eksami läbimine võimaldab osariiklikku registreerimist. NASAA pakub osalevates osariikides ka Eksami kehtivuse pikendamise programmi (EVEP), mis võimaldab sul iga-aastase täiendõppe läbimisega hoida oma positiivse tulemuse kehtivust kuni viis aastat (ka siis, kui sa pole registreeritud). See võib olla kasulik, kui eksami läbimise ja registreerituks saamise või töökohtade vahel tekib vahe.
Soovitatud Series 63 eksamiks valmistumise materjalid
Series 63 ettevalmistusvõimaluste seas orienteerumine võtab aega, mille võiksid kulutada õppimisele. Oleme müra seest välja sõelunud ja leidnud kõige tõhusamad vahendid osariikide väärtpaberiseaduste valdamiseks. Keskendu nendele järeleproovitud tööriistadele, mis on loodud aitama sul materjalist tõhusalt jagu saada ja selle olulise osariigieksami läbida.
Parim veebipõhine ettevalmistuskursus: Achievable
Achievable on meie peamine soovitus, kasutades kohanduvat tehnoloogiat, mida seostatakse silmapaistva 95%+ läbimisprotsent FINRA põhieksamitel. See veebikursus keskendub olulistele osariigi seadustele ja eetikanormidele, mida on vaja eksami läbimiseks ja osariikide üleselt nõuetele vastavalt tegutsemiseks.
Achievable'i Series 63 ettevalmistuskursus (79 $) pakub keskendunud ja tõhusat õppeplatvormi, mis sisaldab:
- Mõista osariigi seadusi selgelt lihtsasti mõistetav veebipõhine õpik keskendudes ühtsele väärtpaberiseadusele ja eetilistele tavadele.
- Rohkem kui 300 sihtotstarbelist peatüki viktoriini kohanduva tehnoloogia toel kinnistab see seal, kus vajad riiklike regulatsioonide ja eetiliste põhimõtete osas kõige rohkem harjutamist.
- Hinda oma valmisolekut 6+ täispikka harjutuseksamit— ametliku NASAA kava järgi kaalutletuna, et valmistuda Series 63 eksamiks realistlikult.
- Kinnista arusaamist 12+ lisavideot selgitustega lahendades olulisi osariigi õiguse ja eetika teemasid.
- Õpi kõikjal ja igal ajal mobiilipõhine platvormil.
- Sobi õpingud oma ajakavasse täis aasta ligipääsuga.
- Saa esimesel korral läbi või saad oma raha tagasi – tagatud.
Parim ettevalmistusraamat: Series 63 Exam Secrets
Kas vajad Series 63 kõigi teemade põhjalikku ülevaadet? See Secretsi õppejuhend (51,02 $) pakub põhjalikku käsitlust, keskendudes olulistele kokkuvõtetele ja eksamil testitavatele põhivaldkondadele.
See põhjalik õppejuhend aitab teil:
- Keskenda oma ülevaade kergesti loetavad kokkuvõtted esile tuues kõige olulisemad eksami teemad.
- Testi oma arusaamist kasutades kaasatud harjutustesti küsimusi.
- Õpi, miks vastused on õiged, kasutades üksikasjalikke selgitusi harjutusküsimuste jaoks.
- Vaata üle olulised mõisted, protseduurid, põhimõtted ja sõnavara nõutud NASAA poolt.
- Saavuta põhjalik teadmine võtmevaldkondades nagu registreerimine, regulatsioonid, eetika ja kliendisuhtlus.
- Kasuta ära loogiline, hästi korraldatud ülesehitus ja ligipääsetavas keeles, vältides tihedat akadeemilist žargooni.
Vaata üksikasju Amazonis
Series 63 eksami õppejuhendTäiendavad Series 63 kordamiskursused
Kaplani Series 63 litsentsieksami käsiraamat, 8. väljaanne
16,15 $
Valmistu tõhusalt Series 63 osariigi õiguse eksamiks Kaplan’i põhjaliku käsiraamatu abil, mis pakub NASAA kava põhjal loodud sisu, jaotatuna hõlpsasti omandatavateks osadeks ning sisaldab harjutusteste ja tugimaterjale.
Lisateave
Series 63 eksami mälukaartide õppesüsteem
53,90 $
Kinnista oma Series 63 teadmisi selle mälukaardisüsteemi abil, mis on loodud tõhusaks hajutatud kordamise õppimiseks ja kriitiliste teemade läbivaatamiseks kõigis eksamiosades igal ajal ja igal pool.
Lisateave
Series 63 proovieksami komplekt: 4 täispikka simuleeritud testi
9,99 $
Hinda oma valmisolekut Series 63 eksamiks nelja täispika proovikatsega (kokku 240 küsimust), mis sisaldavad üksikasjalikke selgitusi ja eksamisoorituse strateegiaid, et kasvatada enesekindlust ja valdamisoskust.
LisateaveAvalikustamine: see lehekülg sisaldab partnerlinke. StockTrak teenib tulu kvalifitseeruvatelt ostudelt.
